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中国经济网北京3月3日讯近日注册送28元无需申请app，寰球中小企业股份转让系统网站公布了《对于对中山证券有限拖累公司及关连拖累主体接纳自律监管设施的决定》及《对于对北京海润天睿讼师事务所及关连拖累主体接纳自律监管设施的决定》。
经查明，中山证券有限拖累公司(以下简称“中山证券”)存在以下违纪事实：看成东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)的推选挂牌专揽券商，中山证券在公开显露的《东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、中山证券有限拖累公司对于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司股票在寰球中小企业股份转让系统挂牌央求文献响应主见的恢复申报》中发表的主见不真正、不准确，存在未竭力遵法的情形，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)第1.7条的规章。
中山证券推选凯德科技挂牌名堂小组认真东谈主何黎辉、名堂小组法律事项走访东谈主员何庆桥未能竭力遵法，对中山证券的上述违纪活动负有拖累，违背了《业务法令》第1.7条的规章。
鉴于上述违纪事实及情节，证据《业务法令》第6.1条的规章，寰球股转公司监管实行部作出如下决定：对中山证券接纳出具警示函的自律监管设施。对何黎辉、何庆桥接纳出具警示函的自律监管设施。
此外，北京海润天睿讼师事务所(以下简称“海润天睿律所”，原北京市海润讼师事务所)存在以下违纪事实：看成推选凯德科技挂牌的讼师事务所，海润天睿律所(原北京市海润讼师事务所)在公开显露的《北京市海润讼师事务所对于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司股票在寰球中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律主见书》中发表的主见不真正、不准确，存在未竭力遵法的情形，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)第1.7条的规章。
名堂承办讼师吴相助、姚方方未能竭力遵法，对海润天睿律所的上述违纪活动负有拖累，违背了《业务法令》第1.7条的规章。
鉴于上述违纪事实及情节，证据《业务法令》第6.1条的规章，寰球股转公司监管实行部作出如下决定：对海润天睿律所接纳出具警示函的自律监管设施。对吴相助、姚方方接纳出具警示函的自律监管设施。
《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第1.7条:专揽券商、管帐师事务所、讼师事务所、其他证券事业机构过甚关连东谈主员在寰球股份转让系统从事关连业务，应严格践诺法定责任，盲从行业轨范，竭力遵法，憨厚守信，并对出具文献的真正性、准确性、齐全性认真。
《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第6.1条:寰球股份转让系统公司不错对本业务法令1.4条文章的监管对象接纳下列自律监管设施：
(一)条款央求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息显露义务东谈主不详其董事(会)、监事(会)和高等管制东谈主员、专揽券商、证券事业机构过甚关连东谈主员对连系问题作出阐明、阐明和显露；
(二)条款央求挂牌公司、挂牌公司遴聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表主见；
(三)约见说话；
(四)条款提交书面喜悦；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理关连专揽券商、证券事业机构或其关连东谈主员出具的文献；
(八)暂停撤废挂牌公司控股鼓舞、骨子鸿沟东谈主的股票限售；
(九)已毕证券账户交往；
(十)向中国证监会申报连系犯警违纪活动；
(十一)其他自律监管设施注册送28元无需申请app。
监管对象应当积极配合寰球股份转让系统公司的平方监管，在规依期限内回答问询，按照寰球股份转让系统公司的条款提交阐明，不详显露相应的更动或补没收告。
以下为原文：
对于对中山证券有限拖累公司及关连拖累主体接纳自律监管设施的决定
当事东谈主：
中山证券有限拖累公司(以下简称“中山证券”)，注册地址：广东省深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路1777号海信南边大厦21层、22层。
何黎辉，中山证券推选东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌名堂小组认真东谈主。
提起郑天亮，或许很多人都不太熟悉，但她主持的《东方时空》《午夜新闻》《新闻直播间》《朝闻天下》等栏目大家都非常熟悉。
何庆桥，中山证券推选东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌名堂小组法律事项走访东谈主员。
经查明，中山证券存在以下违纪事实：
看成东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的推选挂牌专揽券商，中山证券在公开显露的《东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、中山证券有限拖累公司对于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司股票在寰球中小企业股份转让系统挂牌央求文献响应主见的恢复申报》中发表的主见不真正、不准确，存在未竭力遵法的情形，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)第1.7条的规章。
中山证券推选东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌名堂小组认真东谈主何黎辉、名堂小组法律事项走访东谈主员何庆桥未能竭力遵法，对中山证券的上述违纪活动负有拖累，违背了《业务法令》第1.7条的规章。
鉴于上述违纪事实及情节，证据《业务法令》第6.1条的规章，我司作出如下决定：
对中山证券接纳出具警示函的自律监管设施。
对何黎辉、何庆桥接纳出具警示函的自律监管设施。
特此建议警示如下：
看成推选挂牌专揽券商和名堂构成员，你方应当按照《业务法令》的规章，竭力遵法，憨厚守信，保证所发表主见的真正、准确、齐全。特此警告你方充分神爱上述问题并吸取教学，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步接纳自律监管设施或予以顺次刑事拖累。
对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案。
寰球股转公司监管实行部
2022年2月24日
对于对北京海润天睿讼师事务所及关连拖累主体接纳自律监管设施的决定
当事东谈主：
北京海润天睿讼师事务所(以下简称“海润天睿律所”)，住所地：北京市向阳区建外大街甲14号播送大厦9层、10层、13层、17层。
吴相助，时任北京市海润讼师事务所推选东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)挂牌名堂承办讼师。
姚方方，时任北京市海润讼师事务所推选凯德科技挂牌名堂承办讼师。
经查明，海润天睿律所(原北京市海润讼师事务所)存在以下违纪事实：
看成推选凯德科技挂牌的讼师事务所，海润天睿律所(原北京市海润讼师事务所)在公开显露的《北京市海润讼师事务所对于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司股票在寰球中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律主见书》中发表的主见不真正、不准确，存在未竭力遵法的情形，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)第1.7条的规章。
名堂承办讼师吴相助、姚方方未能竭力遵法，对海润天睿律所的上述违纪活动负有拖累，违背了《业务法令》第1.7条的规章。
鉴于上述违纪事实及情节，证据《业务法令》第6.1条的规章，我司作出如下决定：
对海润天睿律所接纳出具警示函的自律监管设施。
对吴相助、姚方方接纳出具警示函的自律监管设施。
特此建议警示如下：
看成讼师事务所和名堂承办讼师，你方应当按照《业务法令》的规章，竭力遵法，憨厚守信，保证所发表主见的真正、准确、齐全。特此警告你方充分神爱上述问题并吸取教学，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步接纳自律监管设施或予以顺次刑事拖累。
对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案。
寰球股转公司监管实行部
2022年2月24日
(拖累剪辑：韩艺嘉)
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